东方证券三人被责令处分 整改期违规新增业务

【财新网】（记者 岳跃）上海证监局近日对东方证券（600958.SH）采取责令处分有关人员的监管措施，原因是在组织架构规范整改过程中，子公司上海东方证券资本投资有限公司（下称东证资本）在完成组织架构规范整改公示前违规新增业务、整改逾期。截至发稿时，东方证券尚未公告相关信息。

上海证监局认为，东方证券未能切实履行对子公司的管理责任，未对子公司合规与风险实施有效管控，东方证券合规总监杨斌、东证资本总经理陈波和合规负责人王国翔对此负有责任。上海证监局责令东方证券对杨斌、陈波和王国翔作出处分。

1972年出生的杨斌，是东方证券的首席风险官兼合规总监、稽核总部总经理，上世纪90年代末任中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处科员，后进入上海证管办稽查处、稽查局案件审理处任副主任科员、主任科员。杨斌从2004年开始进入证监系统，先后担任上海证监局稽查一处、机构二处主任科员，机构一处副处长、期货监管处处长、法制处处长。他于2015年6月加入东方证券。

陈波是首批注册保荐代表人，有超过20年的私募股权及投资银行业务经验，历任东方证券投资银行总部副总经理、上市办公室副主任，他还曾入选2016年“上海领军金才”；陈波领导并主持了申银万国、天翼视讯、华大基因、大疆无人机等私募融资，以及盛大游戏、中国手游、淘米等中概股的私有化交易。

东方证券通过全资子公司东证资本从事私募股权投资基金管理业务，覆盖股权投资、并购重组、跨境投资和与股权投资相关的财务顾问等多种类型，跨境并购等业务领域处于业内领先地位。2018年，东证资本实现营业收入9.5亿元，净利润5.6亿元。

截至2018年末，东证资本管理基金46只，管理规模达239.25亿元；东证资本及其管理的基金累计投资项目128个，其中共有25个项目实现退出；存续在投项目总计103个，涉及投资金额人民币 113.58亿元和9755万美元；储备项目8个。

值得一提的是，东方证券的另一全资子公司上海东方证券资产管理有限公司，在2017年5月时也被上海证监局责令改正，涉及多项违规问题：一是投资研究管理内控薄弱，个别基金投资运作违反基金合同关于投资比例和投资策略的约定；二是交易头寸管理控制松懈，多次发生基金可用头寸透支问题；三是人员行为管理不到位，个别投研人员未如实向公司报备直系亲属证券投资信息，长期存在投研人员在交易时间内未上交手机的情况；四是通讯工具管理弱化，内控制度缺少对电话录音、电子邮件、即时通讯工具等定期抽查要求，对员工使用外部邮箱未进行监控，电话录音未覆盖全体员工。

2018年，东方证券营业收入103亿元，在全行业排第十名；净利润12.3亿元，同比下降65.36%。根据证监会公布的2019年证券公司分类结果，东方证券为A类券商，较2018年AA下降一档。■

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